Die Erhebungen der Schweizerischen Nationalbank (SNB) basieren auf zwei unterschiedlichen Datenmodellen, dem koordinatenbasierten und dem fachlichen Datenmodell. Das Datenmodell bestimmt die Ausgestaltung der Lieferformate, mittels welcher die statistischen Daten an die SNB übermittelt werden. Dabei ist zu beachten, dass die Datenlieferung für eine bestimmte Erhebung nur in dem jeweils angegebenen Datenmodell zulässig ist. Eine Wahlmöglichkeit beim Lieferformat besteht nicht.

Das koordinatenbasierte Datenmodell

Das koordinatenbasierte Datenmodell beruht auf Formularen, Zeilen und Kolonnen. Die dafür verwendeten Schlüssel widerspiegeln die Position eines Wertes in einem bestimmten Formular.

Beispiel: Die erhobene Position aus der ausführlichen Monatsbilanz (gültig bis Oktober 2015): Aktiven, Flüssige Mittel, Inland, CHF ist auf dem Formular M011, Zeile 01, Kolonne 01 zu finden. Für diese Position wird der entsprechende Schlüssel M011(Z01,K01) hinterlegt (im XML entsprechend mit <x/> und <y/>).

Die Lieferformate Excel und XML sind so definiert, dass sie mit diesen Schlüsseln umgehen können.

Das fachliche Datenmodell

Das fachliche Datenmodell bildet den Inhalt einer Erhebung in einer hierarchischen Struktur ab und verwendet für die Strukturelemente Codes, die zu einem Schlüssel zusammengesetzt sind.

Beispiel: Bilanz, Aktiven, Flüssige Mittel, Inland, CHF: Die im obigen Beispiel genannte Position wird im fachlichen Modell mit dem Schlüssel BIL.AKT.FMI{I,CHF} identifiziert. Die verschiedenen Codeteile sind jeweils mit einem Titel versehen, der die Position fachlich einordnet: BIL = Bilanz, AKT = Aktiven, FMI = Flüssige Mittel, I = Inland, CHF = Schweizer Franken. Der genannte Schlüssel wird in mehreren Erhebungen verwendet (z.B. MONA_U, MONA_B, JAHR_U, JAHR_B, JAHR_K).

Die Lieferformate Excel und XML, die mit fachlichen Schlüsseln umgehen können, unterscheiden sich von den Formaten der koordinatenbasierten Erhebungen.

Das fachliche Datenmodell wird auch für Webtabellen und das dafür vorgesehene CSV-Format verwendet.

Bei Erhebungen, die auf dem koordinatenbasierten Datenmodell basieren, steht als Erfassungs- und Lieferformat hauptsächlich das Excel-Format zur Verfügung. Für das automatisierte Reporting steht eine DTD (Document Type Definition) zur Verfügung, mit der sich XML-Meldungen erzeugen lassen.

Koordinatenbasierte Erhebungsmittel im Excel-Format

Die SNB stellt für eine Reihe von Erhebungen Formulare im Excel-Format (xls 2003 oder xlsx 2010) zur Verfügung. Die Auskunftspflichtigen können damit ihre Meldungen erfassen und die Excel-Dateien an die SNB zur Verarbeitung liefern.

In den Excel-Dateien befinden sich in der Regel ein Start-Tabellenblatt, ein oder mehrere Formulare (ein Formular pro Tabelle) und allenfalls weitere Tabellen mit Informationen oder Konsistenzprüfungen. Die Excel-Dateien enthalten keine Makros.

Die Tabellen mit den Formularen sind geschützt, so dass nur die Felder beschrieben werden können, die für eine Dateneingabe vorgesehen sind. Berechnete Felder wie z.B. Totale können nicht überschrieben werden. In den Tabellen können auch Konsistenzprüfungen enthalten sein, die Fehler oder Warnungen anzeigen, wenn diese verletzt werden. Die Summe der Fehler und Warnungen aus den einzelnen Formularen wird auf die Tabelle Start übertragen.

Es ist folgendes zu beachten:

• Senden Sie immer vollständige Excel-Dateien.
• Die Struktur und das Layout der Excel-Formulare dürfen nicht verändert werden. Alle Beobachtungspositionen müssen immer den ursprünglichen Excel-Koordinaten zugeordnet sein. Somit dürfen keine Zeilen oder Spalten eingefügt werden.
• In den Excel-Dateien dürfen die Namen der Tabellenreiter nicht verändert werden.
• Der Blattschutz darf aufgehoben werden.
• Zellen mit Formeln oder Referenzen auf externe Datenquellen können im Verarbeitungsprozess zu Problemen führen. Die SNB empfiehlt daher, auf solche Konstrukte beim Ausfüllen einer Meldung zu verzichten.
• Das Einfügen von weiteren Tabellen für Zwischenberechnungen ist erlaubt und hat auf die Verarbeitung keinen Einfluss.
• Es empfiehlt sich, in den Formularen enthaltene Konsistenzprüfungen zu belassen. Stellt die SNB Fehler fest, kann der Auskunftspflichtige zu einer Korrekturlieferung aufgefordert werden.
• Wird im Verarbeitungsprozess einer Meldung eine unerlaubte Modifikation erkannt oder werden Fehler durch Formeln oder Referenzen festgestellt, kann die Meldung vom System nicht verarbeitet werden und wird zurückgewiesen.

Koordinatenbasierte Erhebungsmittel im XML-Format

Für koordinatenbasierte Erhebungen stellt die SNB eine XML-Definition (DTD) zur Verfügung. Diese Definition beschreibt, wie statistische Meldungen an die SNB mit XML aufbereitet und geliefert werden müssen. Die Definition kann für alle koordinatenbasierten Erhebungen verwendet werden. Diese Lösung ist dann sinnvoll, wenn Auskunftspflichtige das Reporting mit Informatikmitteln aufbereiten.

Eine XML-Datei kann Meldungen zu einem Stichdatum zu verschiedenen Erhebungen enthalten. Für jedes Formular einer Erhebung enthält eine XML-Datei einen Report. Die Reports enthalten die Versionsnummern des Formulars.

Welche Lieferformate bei fachlich modellierten Erhebungen zur Verfügung stehen, hängt davon ab, ob bei der betreffenden Erhebung Webtabellen oder Excelformulare für die Erfassung der Daten eingesetzt werden. Bei Erhebungen, die nicht mittels Webtabellen erhoben werden, können die Daten entweder per Excel- oder XML-Format geliefert werden. Bei Erhebungen mit Webtabellen können Daten entweder in der Webtabelle selbst erfasst werden oder aber es stehen die Lieferformate CSV oder XML zur Verfügung.

Fachlich modellierte Erhebungsmittel im Excel-Format

Das bei fachlich modelllierten Erhebungen verwendete Excel-Format verlangt mindestens Microsoft Office 2007.

Die in den Formularen angezeigten Zeilennummern und Kolonnenbezeichnungen (alphanumerisch) entsprechen den Excel-Koordinaten und sind nur für die vereinfachte Kommunikation mit der SNB im Falle von Rückfragen vorgesehen. Der Bezug von Excel-Koordinate zu Datenpunkt ist nicht stabil und kann sich in Folge künftiger Anpassungen des Excel-Formulars ändern.

Die XLSX-Formulare enthalten aus technischen Gründen keine berechneten Positionen. Stattdessen werden Konsistenzprüfungen ausserhalb des Ausfüllbereichs der Formulare als Konsistenzregeln abgelegt. Zusätzlich sind alle Konsistenzregeln in einer separaten Tabelle mit zusätzlichen Informationen zusammengestellt.

Das XLSX-Erhebungsmittel ist mit einem XML-Schema hinterlegt, welches die fachlichen Schlüssel enthält. Bei der Verarbeitung der Datei bei der SNB wird das hinterlegte XML-Schema verwendet. Aus diesem Grund muss eine an die SNB gelieferte XLSX-Datei mit dem entsprechenden XML-Schema hinterlegt sein. Was bei der Handhabung der XLSX-Erhebungsmittel zu beachten ist, ist den nachfolgenden Informationsdokumenten zu entnehmen.

Fachlich modellierte Erhebungsmittel im XML-Format

Das fachliche Datenmodell bedingt, dass es für jede Erhebung ein eigenes XML-Schema gibt. Die XML-Schemata werden bei einer Erhebung jeweils zusammen mit den übrigen Erhebungsmitteln von der SNB zur Verfügung gestellt.

Das XML-Schema enthält neben den fachlichen Schlüsseln auch sprachabhängige Titel, damit diese im Zusammenhang mit den Erhebungen interpretiert werden können.

Eine XML-Datei kann nur eine Meldung zu einer Erhebung für ein Stichdatum enthalten. Der Inhalt der Meldung wird durch das XML-Schema definiert, welches eine Versionsnummer trägt.

Die XML-Schemata sind jeweils auch in den entsprechenden Excel Erhebungsformularen hinterlegt. Unter Nutzung des XML-Imports von Excel können XML-Meldungen somit auch einfach in Excel dargestellt werden. Dies kann Sinn machen, wenn man den Inhalt einer XML-Datei tabellarisch darstellen und validieren will. Weitere Informationen zum XML-Format fachlich modellierter Erhebungen sind den folgenden Dokumenten zu entnehmen.

Bei Erhebungen, welche auf Webtabellen basieren, wird ebenfalls das fachliche XML-Schema verwendet. Eine mit diesem Schema erstellte XML-Datei kann in die entsprechende Webtabellen hochgeladen und damit visualisiert und anschliessend geprüft werden.

Webtabellen für fachlich modellierte Erhebungen

Die Webtabellen beruhen auf dem fachlichen Datenmodell und sind in eSurvey integriert. Wird eine Erhebung in Form von Webtabellen angeboten, entfällt die Excel-Variante. Zusätzlich zur Webtabelle steht ein CSV-Format zur Verfügung. Das XML-Schema, das auch im Zusammenhang mit der Webtabelle genutzt werden kann, entspricht demjenigen für das fachliche Datenmodell.

CSV-Format für fachlich modellierte Erhebungen

Das CSV-Lieferformat ist ein zusätzliches Format im Zusammenhang mit der Webtabelle. Die CSV-Datei kann in Excel geöffnet und mit internen Excel-Quellen verknüpft werden. Dies erlaubt die lokale resp. offline-Erstellung von Meldungen. Anschliessend können die so erstellten Meldungen in den Webtabellen angezeigt, gegebenenfalls weiterbearbeitet, auf ihre Konsistenz hin geprüft und schliesslich eingereicht werden.